0引言
  電子政務(wù)項(xiàng)目作為IT項(xiàng)目中的一類,與生俱來(lái)也具有IT項(xiàng)目普遍存在的高風(fēng)險(xiǎn)。特別是在當(dāng)前電子政務(wù)項(xiàng)目普遍采取建設(shè)外包的模式下,政府部門(mén)對(duì)項(xiàng)目的管理具有間接性,不確定性影響更大,面臨風(fēng)險(xiǎn)也就更大。對(duì)于政府部門(mén)而言,
為了有效地控制電子政務(wù)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn),提高項(xiàng)目的成功率,十分有必要對(duì)電子政務(wù)項(xiàng)目開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別這一環(huán)節(jié)進(jìn)行深入研究是開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ),是進(jìn)行后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制的前提。
1  電子政務(wù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別研究現(xiàn)狀
  對(duì)于電子政務(wù)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別研究是從一般IT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別研究的基礎(chǔ)上發(fā)展而來(lái)的。當(dāng)前,IT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別研究的重點(diǎn)普遍集中在項(xiàng)目實(shí)施階段,極少有針對(duì)項(xiàng)目全生命周期中各階段不同風(fēng)險(xiǎn)源的識(shí)別,而往往項(xiàng)目申報(bào)階段和項(xiàng)目可行性階段的風(fēng)險(xiǎn),對(duì)項(xiàng)目成敗的影響極大,也是造成許多項(xiàng)目失敗的重要原因。
對(duì)于電子政務(wù)項(xiàng)目而言,由于業(yè)主是各級(jí)政府部門(mén),在管理流程、工作方式等方面與一般IT企業(yè)有較大的差異。當(dāng)前學(xué)術(shù)界從政府部門(mén)的視角,對(duì)外包模式下的電子政務(wù)項(xiàng)目開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別研究還不多見(jiàn)?？梢灾v,針對(duì)電子政務(wù)項(xiàng)目全生命周期下的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別還沒(méi)有形成系統(tǒng)的研究體系結(jié)構(gòu),對(duì)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)缺少深層次的總結(jié),
比較成熟的應(yīng)用于全生命周期下電子政務(wù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法模型還較少,現(xiàn)有理論與方法研究的成果與實(shí)際應(yīng)用尚有一定距離。因此,在這樣的背景下,從政府部門(mén)的視角出發(fā),跳出項(xiàng)目實(shí)施階段的限制,從項(xiàng)目全生命周期的范圍,開(kāi)展電子政務(wù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別研究,對(duì)于指導(dǎo)政府部門(mén)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐有著十分重要的意義。
2  電子政務(wù)項(xiàng)目全生命周期的劃分
  電子政務(wù)項(xiàng)目的全生命周期是指電子政務(wù)項(xiàng)目從立項(xiàng)到收尾的整個(gè)過(guò)程。由于電子政務(wù)項(xiàng)目是由政府部門(mén)主導(dǎo)的,因而其生命周期劃分與一般企業(yè)IT項(xiàng)目有很大的差異。根據(jù)我國(guó)投資管理體制和項(xiàng)目建設(shè)程　序,
電子政務(wù)項(xiàng)目的生命周期可分為前期階段、準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段和運(yùn)營(yíng)階段。前期階段從項(xiàng)目策劃起,到批準(zhǔn)可行性研究報(bào)告止,包括項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究等階段;準(zhǔn)備階段從項(xiàng)目可行性研究報(bào)告批準(zhǔn)起,到項(xiàng)目正式開(kāi)工建設(shè)止,可分為方案設(shè)計(jì)、招投標(biāo)等階段;
實(shí)施階段從開(kāi)工建設(shè)起,到工程驗(yàn)收完成交付運(yùn)營(yíng)止,可分為研制開(kāi)發(fā)、試運(yùn)行、系統(tǒng)測(cè)試、驗(yàn)收等階段;運(yùn)營(yíng)階段從驗(yàn)收交付使用起,到運(yùn)營(yíng)一定時(shí)期或回收全部投資止,可分為使用維護(hù)、后評(píng)估等階段。圖1給出了電子政務(wù)項(xiàng)目全生命周期的階段劃分。
3  風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要技術(shù)
  根據(jù)當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)管理的理論和實(shí)踐,比較成熟且常用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技術(shù)主要有:文件審查法、頭腦風(fēng)暴法、德?tīng)柗品?、訪談法、SWOT分析法、核對(duì)表分析法、假設(shè)分析法、因果分析法、流程圖分析法、影響圖分析法、情景分析法、財(cái)務(wù)報(bào)表法。
1 文件審查法
  對(duì)項(xiàng)目文件進(jìn)行系統(tǒng)和結(jié)構(gòu)性審查。通過(guò)對(duì)所有計(jì)劃之間的一致性及其與需求和假設(shè)條件的符合程度,來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)施的前提是需要完整的文件資料。
2 頭腦風(fēng)暴法
  通過(guò)專家會(huì)議,以專家的創(chuàng)造性思維來(lái)索取未來(lái)信息的一種直觀預(yù)測(cè)和識(shí)別方法。該方法比較簡(jiǎn)單易行,應(yīng)用較多。
3 德?tīng)柗品?br />   通過(guò)函詢收集專家意見(jiàn),整理后再匿名反饋給專家,經(jīng)過(guò)多次函詢,使意見(jiàn)趨向一致。該方法可減少數(shù)據(jù)中的偏倚并防止個(gè)人對(duì)結(jié)果產(chǎn)生過(guò)大的影響。
4 訪談法
  通過(guò)訪問(wèn)有經(jīng)驗(yàn)的項(xiàng)目參與者、利害關(guān)系者或某項(xiàng)問(wèn)題的專家,來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。該方法簡(jiǎn)單易行,在實(shí)踐中應(yīng)用較多。
5 SWOT分析法
  從項(xiàng)目的優(yōu)勢(shì)、弱點(diǎn)、機(jī)會(huì)與威脅等各種態(tài)勢(shì)的每個(gè)角度對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行分析,來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。該技術(shù)適用于多個(gè)領(lǐng)域,應(yīng)用較多。
6 核對(duì)表分析法
  將經(jīng)歷過(guò)的風(fēng)險(xiǎn)列成一張表。通過(guò)核對(duì),對(duì)項(xiàng)目潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行聯(lián)想、識(shí)別。該方法揭示風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)量可能較少,但可以識(shí)別其他方法不能發(fā)現(xiàn)的某些風(fēng)險(xiǎn)。
7 假設(shè)分析法
  通過(guò)檢驗(yàn)項(xiàng)目中假設(shè)的有效性,發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目中不精確、不一致、不完整的假設(shè)來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。該方法主要依賴于邏輯的推斷。
8 因果分析法
  應(yīng)用魚(yú)骨圖的圖解技術(shù),通過(guò)識(shí)別產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的原因來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。該方法直觀、形象,簡(jiǎn)便易行,適用于多個(gè)領(lǐng)域。
9 流程圖分析法
  應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)圖或WBS建立項(xiàng)目流程圖,來(lái)分析項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)所處的環(huán)節(jié)及各環(huán)節(jié)之間存在的風(fēng)險(xiǎn)。該方法完成的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果,可為風(fēng)險(xiǎn)控制提供依據(jù)。
10 影響圖分析法
  應(yīng)用圖解技術(shù),將各類事件按時(shí)間順序進(jìn)行排列,通過(guò)揭示事件之間的因果影響,以及變量與結(jié)果之間的其他關(guān)系,來(lái)識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。
11 情景分析法
  用類似于撰寫(xiě)電影劇本的手法,通過(guò)對(duì)系統(tǒng)發(fā)展態(tài)勢(shì)做出自始至終的情景和畫(huà)面的描述來(lái)識(shí)別其中的風(fēng)險(xiǎn)。適用于可變因素較多的項(xiàng)目,但操作比較復(fù)雜。
12 財(cái)務(wù)報(bào)表法
  通過(guò)分析資產(chǎn)負(fù)債表、營(yíng)業(yè)報(bào)表,以及財(cái)務(wù)記錄,識(shí)別項(xiàng)目當(dāng)前的所有財(cái)產(chǎn)、責(zé)任和人身?yè)p失風(fēng)險(xiǎn)。該方法的前提是需要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。
4 電子政務(wù)項(xiàng)目全生命周期風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
  項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是可變的,不同生命周期階段,具有不同的特點(diǎn)和不同的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)電子政務(wù)項(xiàng)目全生命周期每一階段的特點(diǎn),按照風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)構(gòu)性、有效性和靈活性三方面相結(jié)合的原則,
以及當(dāng)前政府部門(mén)對(duì)電子政務(wù)項(xiàng)目建設(shè)管理的實(shí)際,應(yīng)靈活運(yùn)用各種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技術(shù)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。項(xiàng)目生命階段階段特點(diǎn)首選的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技術(shù)。
5 電子政務(wù)項(xiàng)目全生命周期風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的實(shí)例研究及風(fēng)險(xiǎn)清單模型
  以上海某政府部門(mén)的電子政務(wù)項(xiàng)目“行政許可網(wǎng)上辦事系統(tǒng)項(xiàng)目”為例,利用表2給出的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技術(shù),對(duì)該項(xiàng)目從規(guī)劃、立項(xiàng)到建成投產(chǎn)及后評(píng)估全生命周期的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別,結(jié)果如下:
整個(gè)項(xiàng)目生命周期內(nèi)的主要風(fēng)險(xiǎn)歸納起來(lái)有立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)等。項(xiàng)目建議書(shū)階段面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn);可行性研究階段面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn);
方案設(shè)計(jì)階段面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn);招投標(biāo)階段面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn);研制開(kāi)發(fā)階段面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)等;試運(yùn)行階段面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)等;
系統(tǒng)測(cè)試階段面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)等;驗(yàn)收階段面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)等;使用維護(hù)階段面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn);后評(píng)估階段面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)等。
6 結(jié)語(yǔ)
  當(dāng)前,針對(duì)電子政務(wù)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別研究還處于起步階段,而針對(duì)全生命周期的電子政務(wù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別研究更加缺乏。本文從政府部門(mén)的視角,對(duì)電子政務(wù)項(xiàng)目全生命周期進(jìn)行了劃分,在對(duì)主要的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別系統(tǒng)開(kāi)發(fā)中的應(yīng)用與實(shí)踐