一、概述

風(fēng)險：一種不確定的事件或條件，一旦發(fā)生，會對項(xiàng)目目標(biāo)產(chǎn)生某種正面或負(fù)面的影響

風(fēng)險的屬性：

1、隨機(jī)性：風(fēng)險事件的發(fā)生及其后果都具有偶然性

2、相對性：同樣的風(fēng)險對于不同的主體有不同的影響

項(xiàng)目風(fēng)險承受能力的影響因素：

（1）收益的大小

（2）投入的大小

（3）項(xiàng)目活動的主體地位和擁有的資源

3、可變性

（1）風(fēng)險性質(zhì)的變化

（2）風(fēng)險后果的變化

風(fēng)險后果包括：頻率、收益、損失

（3）出現(xiàn)新的風(fēng)險

風(fēng)險的分類：

1、按風(fēng)險后果劃分：

（1）純粹風(fēng)險(無法獲得利益)

（2）投機(jī)風(fēng)險(可能獲得利益)

2、按風(fēng)險來源劃分：自然風(fēng)險、人為風(fēng)險

3、按風(fēng)險影響范圍劃分：局部風(fēng)險、總體風(fēng)險

4、按風(fēng)險的可預(yù)測性分：

（1）已知風(fēng)險(材料價格波動)

（2）可預(yù)測風(fēng)險(機(jī)械故障)

（3）不可預(yù)測風(fēng)險(地震、百年不遇的暴雨、通貨膨脹、政策變化等)

5、其他

二、規(guī)劃風(fēng)險管理

概念：決定如何進(jìn)行規(guī)劃和實(shí)施項(xiàng)目風(fēng)險管理活動的過程

ITO圖：

風(fēng)險管理計劃：

方法論

角色與職責(zé)

預(yù)算

時間安排

風(fēng)險類別

風(fēng)險概率和影響的定義

概率和影響矩陣

修改的項(xiàng)目干系人承受度

報告格式

跟蹤

三、識別風(fēng)險

概念：判斷哪些風(fēng)險會影響項(xiàng)目，并以書面形式記錄其特點(diǎn)

ITO圖：

工具與技術(shù)：

1、信息收集技術(shù)：頭腦風(fēng)暴法（面對面，集思廣益）、德爾菲法（匿名的方式、問卷）、訪談、根本原因分析（通過考慮風(fēng)險的根本原因，制定有效的風(fēng)險應(yīng)對措施）

2、圖解技術(shù)

因果圖(魚骨圖)：用于識別風(fēng)險的成因

系統(tǒng)或過程流程圖：個要素之間如何相互聯(lián)系和因果傳導(dǎo)

影像圖：顯示因果影響，按時間順序排列的事件，以及變量與結(jié)果之間的其他關(guān)系

3、SWOT分析法

從項(xiàng)目的優(yōu)勢、劣勢、機(jī)會和威脅出發(fā)，對項(xiàng)目進(jìn)行考察，從而更全面地考慮風(fēng)險。

風(fēng)險登記冊內(nèi)容：

1、已識別出的風(fēng)險清單

2、潛在的風(fēng)險應(yīng)對措施清單

3、風(fēng)險的根本原因

4、風(fēng)險類別的更新

四、實(shí)施定性風(fēng)險分析

概念：對風(fēng)險概率和影響進(jìn)行評估和匯總，進(jìn)而對風(fēng)險進(jìn)行排序，以便隨后進(jìn)一步分析或行動

ITO圖：

工具與技術(shù)：

1、風(fēng)險概率與影響評估

風(fēng)險概率是風(fēng)險發(fā)生的可能性，風(fēng)險影響是當(dāng)風(fēng)險發(fā)生時對項(xiàng)目目標(biāo)的影響，項(xiàng)目目標(biāo)包括時間、成本、范圍、質(zhì)量等，包括正面影響和負(fù)面影響

2、概率和影響矩陣

利用查詢表和概率影響矩陣對風(fēng)險的重要性優(yōu)先級進(jìn)行評估

3、風(fēng)險分類

通過對風(fēng)險進(jìn)行分類，有利于采取有效的風(fēng)險應(yīng)對措施

4、風(fēng)險數(shù)據(jù)質(zhì)量評估

檢驗(yàn)風(fēng)險的理解程度及風(fēng)險數(shù)據(jù)的精確性、質(zhì)量、可靠性和完整性

5、風(fēng)險緊迫性評估

需要越早作出響應(yīng)的風(fēng)險具有越高的緊急程度

五、實(shí)施定量風(fēng)險分析

概念：就識別的風(fēng)險對項(xiàng)目總體目標(biāo)的影響進(jìn)行定量分析

ITO圖：

數(shù)據(jù)收集和展示技術(shù):

訪談:對風(fēng)險概率及其對項(xiàng)目目標(biāo)產(chǎn)生的后果進(jìn)行量化分析

概率分布:★(對比)定性風(fēng)險分析的工具和技術(shù)（風(fēng)險概率和影響評估、概率和影響矩陣）

定量風(fēng)險分析和模型技術(shù)：

1、敏感性分析

判斷哪些風(fēng)險對項(xiàng)目具有最大的潛在影響

舉例說明：z=aX+bY

固定a不變，改變b，給出一系列X,Y的數(shù)據(jù)觀察z的變化趨勢

固定b不變，改變a，給出一系列X,Y的數(shù)據(jù)觀察z的變化趨勢

2、預(yù)期貨幣價值(EMV)

用途是決策樹分析

預(yù)期貨幣價值=每個可能結(jié)果的數(shù)值與其發(fā)生概率相乘之后累加匯總

舉例：線路1的EMV=30*60%+60*40%=18+24=42分鐘

3、模型和模擬

蒙特卡洛分析

項(xiàng)目模擬用一個模型，將詳細(xì)規(guī)定的各項(xiàng)不確定性換算為它們對整個目標(biāo)層次上的目標(biāo)所產(chǎn)生的的潛在影響。項(xiàng)目模擬一般采用蒙特卡洛技術(shù)。

六、規(guī)劃風(fēng)險應(yīng)對

概念：針對項(xiàng)目目標(biāo)制定提高機(jī)會、降低威脅的方案和行動

ITO圖：

消極風(fēng)險或威脅的應(yīng)對策略：

1、回避：

采取行動，消除風(fēng)險

2、轉(zhuǎn)移

轉(zhuǎn)移給第三方(例如買保險)

3、減輕

通過降低風(fēng)險的概率或影響

4、接受

項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)巨鼎接受風(fēng)險的存在，該策略可以是被動或主動的

積極風(fēng)險或機(jī)會的應(yīng)對策略：

1、開拓

積極進(jìn)取，確保機(jī)會實(shí)現(xiàn)

2、分享

第三方，使項(xiàng)目得到更大的好處

3、提高

提高機(jī)會發(fā)生的概率或積極影響

七、控制風(fēng)險

概念：在整個項(xiàng)目生命周期中，跟蹤已識別的風(fēng)險、檢測殘余風(fēng)險、識別新的風(fēng)險和實(shí)施風(fēng)險應(yīng)對計劃，并對其有效性進(jìn)行評估

ITO圖：

工具與技術(shù)：

1、風(fēng)險再評估

通過風(fēng)險管理各過程，識別并重新評估新的風(fēng)險、刪除過時風(fēng)險。

2、風(fēng)險審計

檢查并記錄風(fēng)險應(yīng)對措施在處理已識別風(fēng)險及其根源方面的有效應(yīng)，

以及風(fēng)險管理過程的有效性

3、偏差與趨勢分析

分析偏差、預(yù)估趨勢，揭示進(jìn)度、成本等項(xiàng)目風(fēng)險

4、技術(shù)的績效測量

將取得技術(shù)成果與計劃相比，預(yù)測項(xiàng)目范圍目標(biāo)成功過程度

5、儲備分析

分析確定剩余應(yīng)急儲備與剩余的風(fēng)險的匹配度