任何從事IT行業(yè)的人員都清楚，軟件開發(fā)項(xiàng)目失敗的其中一個主要原因是項(xiàng)目在啟動的時候功能需求模糊，導(dǎo)致開發(fā)過程的不斷修改，讓項(xiàng)目不斷延誤，功能不斷擴(kuò)張，資源越來越吃緊，最終影響交付的質(zhì)量和客戶的滿意度。網(wǎng)軟件工程頻道有很多文章介紹如何去把握需求，很多業(yè)內(nèi)人士也常在網(wǎng)上分享他們把握客戶需求的方法，可惜效果并不太理想。因?yàn)槲覀兘^對不能夠把握基本上不存在的“客戶需求”。

　　作為一個軟件工程的專業(yè)人員，如何能夠從客戶所提供的模糊需求建立一個明確的范圍，然后從這個范圍中建立整個系統(tǒng)的功能需求，讓我們可以控制軟件開發(fā)的過程，減少項(xiàng)目的范圍變動，降低開發(fā)過程中的修改需求，讓我們能夠按預(yù)算、按工期，提交符合質(zhì)量要求的交付物，達(dá)到客戶的預(yù)期目標(biāo)，我們便需要理解問題的根源，打破過去的工作習(xí)慣，尋找一套可行的方法。

　　在項(xiàng)目管理知識體系(PMBOK)中我們學(xué)習(xí)范圍變動管理，而不是需求變動管理，范圍變動才是需求變動的主要原因。其實(shí)在這里PMBOK做了一個假設(shè)，就是有了明確的范圍便可以建立明確的功能需求，如果能夠控制范圍，便能夠控制功能需求。

　　功能需求變動是導(dǎo)致軟件工程在開發(fā)過程中進(jìn)行修改的主要原因，那是說我們在軟件工程項(xiàng)目啟動的時候沒有把握好項(xiàng)目的范圍，才會發(fā)生我們面對的問題。所以，我們首先需要理解范圍與功能需求的關(guān)系，什么是范圍?什么原因?qū)е滦枨竽：?能夠明確理解兩者的異同，才能夠找出解決的方法，建立明確的項(xiàng)目范圍，轉(zhuǎn)換成功能需求。讓我們能夠從模糊的需求轉(zhuǎn)變成為明確的需求。

　　建立明確的項(xiàng)目范圍代替不明確的范圍，才能夠減少開發(fā)過程中的修改。本人最近一直從過去30多年的科技項(xiàng)目開發(fā)和管理經(jīng)驗(yàn)中，結(jié)合近年回國后對國內(nèi)IT企業(yè)運(yùn)營模式的理解，我國技術(shù)人員的工作習(xí)慣，客戶的思維、心態(tài)和期盼，總結(jié)出一套建立明確項(xiàng)目范圍的方法，特在此與讀者分享，共同改善我國軟件企業(yè)的困境(請參考顧問黃紹良教授的《我國軟件企業(yè)的未來生存空間》一文)。

　　70年代的項(xiàng)目范圍與需求

　　項(xiàng)目范圍與項(xiàng)目需求是兩個完全不同的概念，但兩者卻不能單獨(dú)處理。讓我們回到上世紀(jì)70年代的時候，國外企業(yè)正進(jìn)行自動化的過程。項(xiàng)目基本上是把人工作業(yè)流程轉(zhuǎn)變成計(jì)算機(jī)程序。那時候并沒有項(xiàng)目范圍這個名稱，我們用Terms of Reference (ToR)來界定項(xiàng)目的邊界，采用文字描述的方法說明這個項(xiàng)目要做什么。例如，要為公司建立一個庫存管理系統(tǒng)，這個項(xiàng)目的ToR會說明貨品從進(jìn)入倉庫開始，到貨品因應(yīng)生產(chǎn)或銷售申領(lǐng)要求離開倉庫為止，其中包括貨品存入量的統(tǒng)計(jì)，存放位置記錄，總庫存量統(tǒng)計(jì)、申領(lǐng)數(shù)目、檢貨、提取貨品、準(zhǔn)備出倉，最后更新貨品存量統(tǒng)計(jì)等工作過程。這個項(xiàng)目的Term of Reference只說明這個項(xiàng)目的范圍，包括一些需要執(zhí)行的工作和記錄等。

　　在項(xiàng)目實(shí)施過程中，系統(tǒng)分析員會對庫存管理全過程進(jìn)行調(diào)查或調(diào)研，采用訪談或觀察等方法，記錄上述范圍中的整個工序的過程，每一個數(shù)據(jù)的更新，參考記錄數(shù)據(jù)的報(bào)告格式和任何有關(guān)的工作單據(jù)。這些工序，數(shù)據(jù)更新時間和地點(diǎn)，報(bào)告打印等工作最后便成為系統(tǒng)的功能需求。這些需求能夠讓最終用戶明確開發(fā)人員已經(jīng)把握了整個工作流程，明確每一個工作的內(nèi)容，保證完成的系統(tǒng)能夠提供庫存管理的功能。

　　這段時間軟件工程的焦點(diǎn)是在范圍確認(rèn)后的信息搜集(Facts Finding)和需求分析(Requirement Analysis)中。依據(jù)PMBOK的論述，我們在20世紀(jì)70年代，的確可以從范圍的建立帶出明確的功能需求，減少開發(fā)過程中的修改，降低項(xiàng)目延誤的風(fēng)險(xiǎn)。這個模式在我國軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期采用，大概是20世紀(jì)80年代后期至90年代中期的時間進(jìn)行自動化過程。

　　80年代的項(xiàng)目范圍與需求

　　到上世紀(jì)80年代中后期，國外企業(yè)的自動化過程已經(jīng)接近尾聲，企業(yè)開始整合部門的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，加上個人電腦開始取代終端，項(xiàng)目多數(shù)包括跨部門或跨地區(qū)的系統(tǒng)集成、綜合數(shù)據(jù)庫應(yīng)用、遠(yuǎn)程計(jì)算(Remote Access)、網(wǎng)絡(luò)連接等為項(xiàng)目主體。在這種情況下，傳統(tǒng)的ToR已經(jīng)不能夠明確說明項(xiàng)目屬于哪個部門，從哪里開始，如何才是項(xiàng)目完結(jié)。ToR已經(jīng)不能夠有效地界定項(xiàng)目的范圍，所以，我們利用多個工作描述來說明，成為我們知道的工作說明“Statement of Works (SOW)”，其中包括項(xiàng)目開發(fā)過程中需要處理(inclusive)的工作說明和開發(fā)過程中不需要(NOT-inclusive)處理的工作說明，整合這些SOWs 后成為我們今天所認(rèn)識的項(xiàng)目范圍，利用工作說明以明確的語句來說明項(xiàng)目中包含的每一個工作內(nèi)容。例如，在一個項(xiàng)目范圍中包括的工作說明可能是:“連接A市及B市兩地辦公室的主機(jī)，通過A市數(shù)據(jù)中心的中央貨品庫存數(shù)據(jù)庫，為A市工場和B市銷售中心提供即時貨品存量查詢及貨品預(yù)訂功能”。

　　這些工作說明便成為這個工程需要提交的最終成果。利用項(xiàng)目范圍中的SOW替代ToR，一個項(xiàng)目可以容許多個SOW來描述系統(tǒng)建設(shè)的內(nèi)容，所有的SOW描述的建設(shè)內(nèi)容都包含在這個項(xiàng)目的范圍中。但實(shí)際上每一個SOW的結(jié)果如何實(shí)現(xiàn)，還是需要技術(shù)人員透過調(diào)查和進(jìn)行分析后才能夠清楚具體的操作該如何實(shí)現(xiàn)。每一個SOW的具體操作過程都成為這個SOW的功能需求。整合全部SOW的個別操作過程，才是項(xiàng)目的最終功能需求。

　　簡明的說，每一個SOW都是一個小范圍，它本身也不是一個需求。我們還是需要通過理解SOW的內(nèi)容才能夠把握這個SOW的需求。每一個SOW可以成為一個獨(dú)立的項(xiàng)目，“子項(xiàng)目”的名稱也是在這個時候誕生。

　　從上述的歷程中可以看到，用戶或客戶告訴我們的永遠(yuǎn)都不是需求，是客戶或用戶希望在最后交付物中看到的部分成果，永遠(yuǎn)不會完整，只是客戶或用戶的部分期盼、愿景和目標(biāo)。如果把這些期盼、愿景和目標(biāo)當(dāng)作了需求，那么我們永遠(yuǎn)不能在項(xiàng)目初期建立滿足用戶對交付物的期盼。需求從來不是用戶或客戶提供，需求是技術(shù)人員依據(jù)范圍中需要實(shí)施的工作過程進(jìn)行分析后尋找出來可以提交項(xiàng)目最終交付物的結(jié)果，然后才能夠把這些需求轉(zhuǎn)變成一個軟件工程，在項(xiàng)目指定的范圍中利用科技達(dá)到用戶的最終目的。

　　系統(tǒng)集成項(xiàng)目在PMBOK論述的范圍管理仍然有效，但在軟件工程中能否包含全部SOW是影響范圍變動的主要因素，遺漏了一個SOW便會帶來范圍變動，所以當(dāng)時的軟件工程多以SOW為主，需要客戶方確認(rèn)，只要客戶確認(rèn)SOW后，任何不包括在SOW中的功能便成為范圍變動，也是PMBOK中范圍變動管理的主要意義。改變范圍便需要改變項(xiàng)目基線，增加工作量和項(xiàng)目成本，延長項(xiàng)目工期。我國的軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展從2O世紀(jì)90年代中期到本世紀(jì)初期才開始進(jìn)行系統(tǒng)集成的過程。

　　自動化到信息化的年代

　　IT在上世紀(jì)70、80年代的項(xiàng)目是流程自動化與系統(tǒng)集成年代，基本上是先確認(rèn)范圍后才開始把握功能需求，大部份項(xiàng)目所采用的開發(fā)體系也是依據(jù)這個構(gòu)思對軟件開發(fā)進(jìn)行管理。但到了90年代進(jìn)入信息化年代，范圍的意識開始模糊，范圍開始被誤解成為需求，最主要的原因是技術(shù)人員仍然采用過去流程自動化的開發(fā)思維，希望客戶能夠明確說明范圍，但在范圍建立的過程中，每當(dāng)客戶提出“我需要這個系統(tǒng)能夠提供 …… ”，技術(shù)人員便把客戶的說明演繹成為系統(tǒng)需求。

　　故此從90年代中期開始到現(xiàn)在，很多軟件工程師對需求的定義非常模糊，系統(tǒng)需求與功能需求把握不準(zhǔn)，把范圍建設(shè)的過程與功能需求混在一起，導(dǎo)致今天大部份軟件在開發(fā)過程中不斷修改，讓項(xiàng)目不斷延誤。

　　90年代的項(xiàng)目范圍與需求

　　自上世紀(jì)90年代中期開始，企業(yè)從流程自動化的“科技應(yīng)用方法”開始轉(zhuǎn)型到信息化的“科技應(yīng)用價值”為最終目標(biāo)。項(xiàng)目的目標(biāo)也漸漸地從明確的技術(shù)應(yīng)用過程轉(zhuǎn)變成為如何利用科技來完成虛擬的理想及模糊的愿景。例如，建立一個系統(tǒng)為企業(yè)提供業(yè)務(wù)方向決策，讓管理層能夠判斷產(chǎn)品在市場上哪個地域的市場需要和進(jìn)行產(chǎn)品調(diào)整或改善，屬于哪類消費(fèi)群，如何開拓一個新市場等，又或者希望利用因特網(wǎng)為企業(yè)提供一個產(chǎn)品推廣和銷售渠道。

　　這些項(xiàng)目可能包含現(xiàn)有市場的地域或推進(jìn)到新的地域環(huán)境，包含一個或多個部門的分工與協(xié)調(diào)，也可能包含現(xiàn)有數(shù)據(jù)庫的組合、信息分享或需要成立新的數(shù)據(jù)來提供所需的信息，但大多數(shù)需要包含現(xiàn)有系統(tǒng)和建立新系統(tǒng)的集成體。如何實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的人工或系統(tǒng)操作流程等等多是客戶在項(xiàng)目啟動前沒有考慮過的內(nèi)容。在這張情況下，范圍的建設(shè)依據(jù)是一個相當(dāng)困難去完成的子項(xiàng)目?？蛻粼陧?xiàng)目調(diào)研過程中能夠提供的只能是一部份的愿景和期盼，需要技術(shù)人員透過這些信息建立項(xiàng)目的范圍，才能夠降低后期的變動。

　　大部分技術(shù)人員在軟件開發(fā)過程中對開發(fā)體系的應(yīng)用未能融合信息化項(xiàng)目的特色。盲目依從開發(fā)體系的過程，忘記開發(fā)體系應(yīng)用前的一些先決條件：建立項(xiàng)目的范圍。所以從90年代開始，項(xiàng)目管理開始扮演重要的角色，在項(xiàng)目章程(Project Charter)中建立范圍、預(yù)算、資源和投資回報(bào)等內(nèi)容，讓技術(shù)人員依據(jù)項(xiàng)目章程的指導(dǎo)，更能有效地發(fā)揮技術(shù)應(yīng)用的能力。

　　如何實(shí)現(xiàn)用戶的愿景，便需要項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)人員與用戶共同尋找實(shí)現(xiàn)的過程，才能夠把握有關(guān)的需求，才能夠利用科技讓用戶獲取期盼的項(xiàng)目最終交付物。很多項(xiàng)目的重點(diǎn)已經(jīng)不是科技的應(yīng)用，而是科技應(yīng)用所帶出來的價值。今天的項(xiàng)目主要是支撐業(yè)務(wù)的